公司2019年合规风险内控第三方评价项目(二次招标)招标公告

公司2019年合规风险内控第三方评价项目（二次招标）

招标公告

根据《中华人民共和国招标投标法》等有关法律、法规和规章的规定，公司2019年合规风险内控第三方评价项目已获批准，资金来源已落实。项目具备招标条件，现对该项目进行招标。

(一)项目信息

1.1项目名称：公司2019年合规风险内控第三方评价项目（二次招标）

1.2招标编号：0002200000065890

1.3招标人：

1.4采购方式：公开招标

1.5招标方式：专项

1.6项目类别：服务

1.7资金来源：其他

1.8资格审查方式：资格后审

1.9区域范围：全国(二)招标范围

2.1项目概况：今年10月，国务院国资委印发了《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》，要求中央企业建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系，加大企业监督评价力度，确保每3 年覆盖全部子企业，促进内控体系持续优化，充分发挥内控体系对中央企业强基固本作用。

为落实国务院国资委关于加强合规管理等系列文件要求，初步建成合规管理体系，并进入有序运行阶段。同时，进一步研究整合公司合规、风险、内控管理体系，构建以公司发展战略为引领，以价值创造为目标，以合规为核心，以风险为导向，以内控为基础的大合规管理体系，实现公司风险研判、风险防控、监督检查、绩效评价闭环管控。

为加强广东电网公司合规风险内控体系监督检查及风险防控工作，拟围绕业务流程、关键环节，对公司及粤港澳大湾区7个地市供电局开展年度合规内控风险体系有效性第三方评估，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题，进一步发挥查错纠弊作用，促进公司不断优化合规风险内控体系，加快实现高质量发展。

2.2标的清单及分包情况如下：

序号	标的名称	标包序号	标包名称	估算金额(万元)	最高限价( 万元)	工期	招标文件收取费用（元）	保证金 （万元）
1	公司2019年合规风险内控第三方评价	1	公司2019年合规风险内控第三方评价	190	190	/	200	1

1.参照广东电网公司内部控制管理手册和内部控制评价手册，采用内控测试方法，从设计和执行有效性两个方面，对广东电网公司本部及粤港澳大湾区7个地市供电局业务流程环节存在的内控缺陷进行识别，全面涵盖相关专业领域，具体包括：

（1）开展内控评价底稿测试，记录评价内部控制执行情况，如实反映各单位内部控制设计与运行有效性；

（2）根据内部控制缺陷的认定标准，发现各单位内部控制缺陷及落实发现问题的整改；

（3）编制各单位年度内部控制评价报告和内部控制缺陷汇总表；

（4）针对内控体系管理及评价方面存在的薄弱环节，提出改进建议；

（5）以及其他内部控制评价相关工作。

2. 在内控缺陷评估基础上，综合考虑内外部风险，对广东电网公司本部及粤港澳大湾区7个地市供电局开展合规风险管理评价，具体包括：

（1）根据国资委企业风险表，运用风险矩阵方法，识别评估各单位2020年重大风险；

（2）编制各单位年度合规、风险管理评价报告；

（3）针对合规风险体系存在的薄弱环节，提出改进优化建议；

（4）落实合规风险内控信息化建设要求，开展信息化在线监控预警。

【注：如投标人曾参与本项目第一次投标，并已递交标书费的，只需将上次汇款凭证上传至该项目（二次招标）的缴纳界面，以做凭证，不需再重新递交标书费。】

(三)投标人资格要求

通用资格：
通用资格要求
序号	内容
1	中华人民共和国境内注册合法运作的企业法人或具有企业法人授权的其他组织，具有独立承担民事责任的能力、独立承担招标项目的能力和独立履行合同的能力。
2	具备有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证。
3	有良好的财务状况和商业信用（提供最近2年的公司审计报告或经审计的财务报表），且在近一年内没有处于被责令停业、财产被接管、冻结、破产状态。
4	若在范围内出现过相关重大问题，且被或暂停投标资格的，在投标前必须已通过或的验证并恢复投标资格（暂停和恢复投标资格以网、省公司正式发文为准）。
5	若投标人（包括投标人的委托代理机构对于存在以下情况的，一经查出，涉及单位全部作否决投标处理或取消中标资格：（1）单位负责人为同一人的两个及两个以上单位同时参加同一标包或未划分标包的同一标的的投标；（2）控股与被控股单位、管理与被管理单位同时参加同一标包或未划分标包的同一标的的投标；（3）同一控股单位的直属下属兄弟单位同时参加同一标包或未划分标包的同一标的的投标；（4）在同一标包或未划分标包的同一标的中，控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员同时在其他投标单位任职的，具体以投标人“企业机读档案登记资料”中的企业章程及股权结构信息为准。
7	投标人需提供“国家企业信用信息公示系统”（www.gsxt.gov.cn）中关于本单位营业执照信息、发起人及出资信息、主要人员信息、分支机构信息、变更信息、股东及出资信息、股权变更信息、行政许可信息、行政处罚信息等内容的查询结果。（查询结果应为网站自动生成的PDF文件的打印版）。
8	不接受联合体投标。

专用资格：
专用资格要求
序号	内容	关 联 标 的/标包
1	近3年有从事大型企事业单位或电力行业的合规风险内控评估工作。	公司2019年合规风险内控第三方评价
2	参与本项目，每个标包应至少安排3名项目经理（注册会计师）和9名其他项目人员（助理）。项目经理要求有大型企事业单位或电力行业的内部控制评估工作经验。	公司2019年合规风险内控第三方评价
3	投标报名人需为经注册地的省级财政部门批准的会计师事务所，具备国家行业主管部门颁发的有效执业资格（会计师事务所执业证书）。	公司2019年合规风险内控第三方评价

(四)招标文件获取

4.1招标文件获取流程

本项目招标人通过（登录网址：）实施电子化招标投标。凡有意参加投标者，请于2019年12月26日17时00分00秒至2020年01月03日17时00分00秒进行招标文件购买（过期无法购买），购买成功后可在注：投标人必须在投标截止前通过网上支付平台进行支付（平台使用费），才能参与投标。

联系人：刘工
手机：13521211587(微信同步)
Q Q：71345064
邮箱：71345064@qq.com资质文件发至此邮箱，（注：邮件标题为：项目名称+单位名称）
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