雅砻江流域水电开发有限公司2018~2020年度内部控制评价服务服务采购公告(雅砻江水电)

项目名称：雅砻江流域水电开发有限公司2018~2020年度内部控制评价服务服务

合同编号：YLDC-ZBA-2018161

雅砻江流域水电开发有限公司（以下简称“采购人”），现就雅砻江流域水电开发有限公司2018~2020年度内部控制评价服务服务采用询价方式选择确定合格的供应商，现将本次采购有关事项告知如下：

一、采购范围

（一）雅砻江公司基本情况介绍。

雅砻江公司前身为二滩水电开发公司，始建于1989年，1995年2月改制为二滩水电开发有限责任公司，由当时的国家开发投资公司、四川省投资集团公司、四川省电力公司三方分别以48%、48%、4%的比例出资组建。2010年3月，公司股权发生变化，现投资方为国家开发投资公司（以下简称国投）和四川省投资集团有限责任公司，出资比例分别为52％和48％。公司现注册资本金为323亿元人民币。根据国家有关部门要求，经国家工商行政管理总局核准，四川省工商行政管理局审核登记，自2012年11月8日起“二滩水电开发有限责任公司”正式更名为“雅砻江流域水电开发有限公司”。

雅砻江公司的主要业务是水力发电，根据国家发改委授权，负责实施雅砻江水能资源开发，全面负责雅砻江梯级水电站的建设和管理。雅砻江干流规划开发22级电站，规划可开发装机容量3000万千瓦，在全国规划的十三大水电基地中，装机规模排名第三。目前公司已建成控股装机容量1473万千瓦且全部为清洁可再生能源，拥有超过千亿元的优质资产，年销售收入超100亿元，为四川省境内最大的发电企业。二滩、锦屏一级、锦屏二级、官地、桐子林等五座水电站已建成投产发电，两河口、杨房沟水电站相继核准开工，其余水电站前期工作有序推进。

2018年公司在第三版框架制度的基础上进行了修订完善，并新增制定了部分制度，于2018年8月30日印发了《公司第四版制度汇编》。《公司第四版制度汇编》包括等行政管理、计划统计、采购合同、安全管理、生产经营、设计科研、工程建设、机电物资、人力资源、财务管理、法律审计、信息管理、党群纪检等方面265项制度。同时，公司于2018年在风险识别评估的基础上对重要工作环节、重点业务流程进行了梳理并更新完善了《内部控制手册》和《风险管理手册》，形成了比较健全的风险与内控体系。

目前，公司二级单位情况如下（共13个）：

二滩水力发电厂、锦屏建设管理局、官地建设管理局、桐子林建设管理局、两河口建设管理局、官地水力发电厂、锦屏水力发电厂、杨房沟建设管理局、上游建设管理局（筹）、孟底沟建设管理局（筹）、新能源局管理局、集控中心、大坝中心。

雅砻江公司总部在四川省成都市，二级单位地理位置见下表：

单位名称	地理位置
二滩水力发电厂、桐梓林建设管理局	四川省攀枝花市盐边县
锦屏水力发电厂、锦屏建设管理局	四川凉山彝族自治州木里县
官地水力发电厂、官地建设管理局	四川凉山彝族自治州盐源县
两河口建设管理局	四川省甘孜洲雅江县
杨房沟建设管理局（筹）	四川省凉山州木里县
上游建设管理局（筹）	四川省甘孜州新龙县
集控中心、大坝中心	四川省成都市
新能源管理局、孟底沟建设管理局（筹）

（二）具体工作内容和目标。

1.工作目标。

完成雅砻江公司2018~2020年共3个年度企业内部控制评价工作，按年度提交相关工作成果，通过内部控制评价，查找、分析内部控制存在的缺陷，制定整改建议，促进企业内控体系不断完善，保障公司内部控制健康有效运转。

2.工作范围。

需在对全公司（包含公司各部门、13个二级单位）内部控制相关业务、流程全面评估的基础上，依据风险和控制的重要性，从定性和定量的角度选择重点业务事项和高风险领域进行评价。内部控制评价重点流程包括但不限于：内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、销售管理、物资采购、资金管理、固定资产管理、人力资源管理、财务报告管理、工程项目管理（包括技改）、成本管理、存货管理、全面预算管理、税务管理、合同管理等。

3.工作内容。

根据财政部等5部委《企业内部控制基本规范》、相关配套指引及雅砻江公司内部控制评价制度及国投电力（雅砻江公司的股东方）的相关要求，遵循全面性、重要性、客观性、独立性、及时性原则，以风险为导向，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对雅砻江公司2018~2020年度内部控制设计及运行情况进行全面检查评价。评价内容主要包括内部控制设计是否全面、科学且适当；内部控制运行是否持续有效；设计及运行是否存在缺陷；是否因缺陷给企业造成损失；针对以前年度及本期发现缺陷进行改进的情况及措施等。

二、采购人及业主

采购人及业主：雅砻江流域水电开发有限公司。

三、服务期限和时间要求

（一）服务期限。

合同期限为3年，从合同签订生效至出具本合同约定的工作成果，经甲方审核合格，移交全部资料至甲方为止。

若合同执行过程中，对乙方年度考核结果低于85分的，甲方有权提前解除合同。

（二）具体时间要求。

第一阶段：预计每个评价年度的12月进点实施现场预评价工作，具体时间以甲方通知为准。

第二阶段：结合甲方的股东方相关要求及第一阶段现场工作情况，暂定每个评价年度的下一年1月（具体根据甲方通知要求）开展最终评价工作。

请复询人合理安排人力和时间。

四、应提供的工作成果

（一）需提供的成果资料包括：按年度（2018~2020年共3个年度）提供雅砻江公司内部控制评价方案、雅砻江公司内部控制评价报告、根据甲方工作实际需要出具管理建议书。上述成果要求提供乙方盖章的纸质正式文件1式8份，电子版1份。

（二）需提供的过程资料包括：内部控制评价底稿（根据合国投电力年度具体通知要求，一般包括三张表：评价主体表、抽样检查情况记录表、问题汇总表）。根据实际工作需要，甲方可对评价底稿类资料进行增减，但合同费用不做调整。评价底稿类资料要求提供电子版1份。乙方应保证资料的完整性、有效性及相互对应性。

五、供应商资格要求

复询人应根据项目的情况成立相应的审计组，配备固定的人员、制定项目计划并服从甲方的管理，使项目得以顺利实施。具体要求如下：

（一）依法经批准设立。

（二）具有良好的财务状况（提供近三年经审计的财务报告）。

（三）具有近5年国内上市公司或大中型国有企业内部控制评价项目业绩不少于6个（附有关合同协议复印件或客户证明及其他证明业绩的有效客户资料）。

（四）项目现场负责人应具有内控评价相关专业（财务类、审计类、管理类）本科及以上学历，5年及以上内部控制评价项目经验，近3年上市公司或大中型国有企业内控评价项目业绩共不少于3个，具备较强的组织能力和协调能力。

（五）项目组除现场负责人外，应配备不少于1名信息系统审计人员，且该信息系统审计人员具有国家信息安全工程师职业资格或国际注册信息系统审计师（CISA）证书，信息系统审计人员应具有信息类专业本科以上学历，2年及以上信息系统审计、评价或类似项目经验（不包括实习期）。

（六）项目组除现场负责人、信息系统审计人员外，其他成员应不少于3名，且均应当具有内控评价相关专业（财务类、审计类、管理类）本科以上学历，2年及以上内控评价项目或类似项目经验（不包括实习期）。

本项目不接受联合体应答报价。

六、报名时间、报名地点

（1）供应商须在平台（http://eps.sdic.com.cn）进行用户注册，经注册审核通过后方可进行后续操作。

（2）报名时间：2018-12-4 11:00—2018-12-10 17:30（北京时间）。

（3）报名地点：平台。

七、报价要求

供应商在平台上获取采购文件。供应商应于2018年12月11日北京时间14：00前在平台上完成报价并提交加盖单位公章鲜章的应答文件扫描版（PDF格式）。

八、其他

（一）支付条件及其他请详细阅读第三章合同协议书（格式）。

（二）对复询文件的编制要求请见第四章复询文件（格式）。复询文件未提及而询价文件已明确规定的内容，询价人可认为复询人在此项内容上与询价文件规定的要求没有偏差或保留，相关费用已包含在报价中。

（三）无论询价进展的方式或结果如何，复询人应自行承担与复询文件编制及提交有关资料的所有费用。

询价人：雅砻江流域水电开发有限公司；

地 址：四川省成都市双林路288号

邮 编：610051

联系人：刘黎鹏，闵高扬

电 话：028-82907780，028-82907965

邮 箱：liulipeng@ylhdc.com.cn

雅砻江流域水电开发有限公司

2018年11月

联系人：刘工
手机：13521211587
Q Q：71345064
邮箱：71345064@qq.com资质文件发至此邮箱，（注：邮件标题为：项目名称+单位名称）
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